專訪陳宜瑜：如何管好用好科學基金

    陳宜瑜，1944年出生，1964年8月畢業于廈門大學生物系，1988年英國自然歷史博物館高級訪問學者。1989年任中國科學院水生生物所研究員，1991年至1995年任中國科學院水生生物所所長，1995年至2003年任中國科學院副院長。2004年1月任國家自然科學基金委員會主任。

資料圖片

　　國內首次，歷時兩年，第三方獨立國際評價……2011年8月，國家自然科學基金委員會以“科學基金國際績效評估報告”的形式，向公眾遞交了一份滿意的答卷。這一評估重新審視了科學基金對于深化科技體制改革的意義，對我國科學基金25年來的資助管理成效給予了充分肯定。

　　近日，記者從國家自然科學基金委員會獲悉，去年科學基金的財政撥款達到140個億——也就是說，從最初的8000萬開始，到“十二五”開局，科學基金已經進入了“百億時代”。然而，就在整個基金管理隊伍歡欣鼓舞的時候，國家自然科學基金委員會主任陳宜瑜感受到的，卻是隨著財政預算進入“百億時代”面臨的嚴峻挑戰。

　　記者：為什么會在科學基金發展面臨大好形勢之際，提出問題與挑戰呢？

　　陳宜瑜：過去25年，科學基金在快速發展并取得顯著成績的同時，也面臨一些深層次的矛盾和亟待解決的問題。未來10年，是我國建設創新型國家、全面建設更高水平小康社會的戰略機遇期，國家將進一步加大對科技的投入。為了適應新形勢，迎接新挑戰，科學基金必須對自身發展中存在的矛盾和問題進行深刻反思，對于自身體制機制中不能適應新形勢發展需要的環節進行改革和完善。

　　尤其是，基于此次績效評估對基金工作的肯定和提出的建議，基于對中國特色科學基金制的深刻認識和理解，我們有信心正確地分析科學基金當前面臨的各種機遇和挑戰，推動科學基金工作進一步創新發展。

　　記者：科學基金工作面臨的挑戰來自哪些方面？

　　陳宜瑜：在總體良好的形勢下，科學基金工作面臨四個方面的挑戰：一是經費投入超常規增長帶來的管好用好基金的壓力；二是申請量大幅增長帶來的評審和管理工作量激增的壓力；三是國家和社會對科學基金的期望值不斷提高帶來的壓力；四是科研不端行為引發的道德風險不斷提高的壓力。

　　記者：科學基金投入超常規增長，給管理和使用帶來了哪些風險？

　　陳宜瑜：主要是依托單位管理資助經費和項目負責人使用資助經費的風險不斷提高。從近年來基金資助經費審計檢查結果看，科學基金項目經費整體使用情況較好，但也發現了一些問題，比如有的依托單位科研經費管理辦法與基金項目資助經費管理辦法相悖；有的依托單位管理費提取超出規定標準；有的基金項目勞務費、管理費開支嚴重超出標準。分析存在問題的原因，有項目負責人的責任，也有依托單位管理上存在的漏洞。我們對存在嚴重問題的個別項目給予了收回資助經費等措施的處理，對經費管理中存在問題的依托單位進行了內部通報。可以預見，隨著科學基金投入超常規增長，資助經費管理和使用的風險也將增加。

　　記者：科研不端行為對科學基金制是否有沖擊？

　　陳宜瑜：近兩年來，我國的科研不端行為引起了國際科學界的廣泛關注。例如，英國《晶體學E卷》一次撤銷了井岡山大學70篇文章，英國《自然》雜志頻頻報道我國科研誠信問題，這引起了國務院領導同志的高度重視，專門召開座談會，研究科研誠信問題，并多次批示要求多管齊下，采取多種措施防范科研不端行為。

　　1999年—2009年期間，我們共受理578311項申請，不端案件占0.028%；共資助127424項，不端案件占0.032%；共收到關于基金資助過程中科研工作者的科研不端行為舉報1357件，處理了204件。近兩年，科研不端行為似乎有愈演愈烈的趨勢，媒體也愈發關注，因此，如何構建中國特色基金制的科研誠信體系，成為我們面臨的一大挑戰。

　　記者：科學基金管理的職業道德風險表現在哪些方面？

　　陳宜瑜：許多專家反映，目前比較突出的問題是依托單位工作人員和評審專家的行為規范問題。部分依托單位的工作人員為了本單位利益，千方百計收集評審信息或評審專家信息，為本單位的申請項目開展公關活動——這既影響到這些依托單位自身的形象，也影響了科學基金的形象和聲譽，必須堅決遏止。同時，隨著科學基金經費的增長和項目資助強度的提高，部分申請人員及依托單位的違規行為也日益增多。以上現象雖然只是極少數的現象，但我們必須清醒地認識到它給科學基金的公正性帶來的嚴峻挑戰。

　　記者：今后將如何開展科研誠信建設？畢竟這不是基金委單方面的事情。

　　陳宜瑜：今后，要把科研誠信建設作為中國特色科學基金制的重要組成部分，不斷進行體系完善。

　　一是以《科研誠信》的翻譯出版和六部委的宣傳推薦為契機，倡導依托單位將科研誠信教育普及到本科生、研究生，使青年學生和學者從科研入門階段就接受科研誠信教育。

　　二是將科研誠信貫徹在資助工作的各個環節。比如，要求依托單位組織本單位人員基金申報前核查申請人材料，規避虛假信息；倡導依托單位在科學基金申報動員會或者學術年會上，把科研誠信教育作為重要內容來安排。

　　三是積極研究國內外科研誠信現狀、科研不端行為產生的原因，探索更好的懲防體系。

　　四是與科技部、教育部、科協等單位開展科研誠信建設工作交流和研討，謀求共同加強科研誠信的新方法、新舉措。

　　五是推進對科學基金杰青評審會和其他評審會實行派駐監督組制度。

　　記者：面對以上挑戰，今后將如何防范科學基金管理的道德風險？

　　陳宜瑜：在科學基金管理工作中，依托單位是基金委聯系申請人、項目承擔人和廣大科研工作者的橋梁和紐帶。按照《國家自然科學基金條例》，我們將共同強化科學基金監督工作，構筑科學基金科研誠信體系。

　　科學基金每年約有50萬人次的專家參加通訊評審，近1200名國內專家和100多名海外專家參加會議評審。專家均來自各依托單位，我們要提醒專家以科學價值判斷為核心，以創新為導向，樹立正確的價值取向和遵守評審行為規范。

　　此外，依據《國家自然科學基金條例》，經費的監督管理由依托單位負責，基金委負責檢查依托單位的管理工作。依托單位不僅要注重項目申報，也要注重經費管理。尤其是新的經費管理辦法出臺以后，要使項目負責人了解經費使用辦法，提高項目負責人經費規范使用意識；同時要制定相應的制度和辦法規范項目負責人的使用行為。

　　20世紀80年代初，為推動我國科技體制改革，變革科研經費撥款方式，中國科學院89位院士(學部委員)致函黨中央、國務院，建議設立面向全國的自然科學基金，得到黨中央、國務院的首肯。隨后，在鄧小平同志的親切關懷下，國務院于1986年2月14日批準成立國家自然科學基金委員會（簡稱“自然科學基金委”）。

　　自然科學基金堅持支持基礎研究，逐漸形成和發展了由研究項目、人才項目和環境條件項目三大系列組成的資助格局。建立了面上、重點、重大項目、重大研究計劃、聯合資助基金、實質性國際合作研究等多層次相互配合銜接的資助項目系列；通過實施科技人才戰略，架構了以國家基礎科學人才培養基金、青年科學基金、地區科學基金、國家杰出青年科學基金、創新研究群體科學基金等較為完整的人才培養資助體系；完善了以科學儀器基礎研究、國際合作交流項目、科普項目等專項構成的環境條件項目體系。隨著國家財政對基礎研究的投入不斷增長，自然科學基金從1986年的8000萬元起步已增長到2011年的140億元。