中國作者論文引用受歧視？最新研究揭示學界間的“暗溝”

自21世紀以來，中國科研的進步有目共睹。尤其是中國論文數量的爆炸性增長，成為了中國學界近年來最顯著的成就之一。但最近的一項研究表明，美國學界似乎“不愿意”引用中國論文。這一現象的成因尚待深究，但它無疑揭示出了中美學界合作上存在的一條暗溝。

當下正是荷花盛開的世界，“荷”與“和”、“合”諧音，我們期待中美兩國和平共處、合作共贏。圖文來源：新華網

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中國論文的崛起

在中國高速發展的經濟奇跡之外，中國論文也經歷了同樣的快速增長，堪稱另一種意義上的“發展奇跡”。如下圖所示，從2000 年到2018年，中國論文在世界學術出版物中所占的份額從5%增加到26%。其中化學、工程和材料科學領域的增長尤為強勁。現在，中國已經超越了美國，一躍成為世界上最大的學術出版物生產國。

中國論文占世界科研出版物的份額的增長情況

資料來源：見參考文獻[1]

各種研究顯示，這一增長與中國政府的在高等教育與科研領域的大規模投資關系密切。根據中國教育部的相關數據，從2000年到2017年，中國高校數量增長了140%，研究人員增長了69%，而公共研究經費增長了10倍。根據科技部今年3月21日公布的《中國研發經費報告(2022)》，2022年中國研發經費投入達30870億元，首次突破3萬億元大關。

以上成就主要還是從論文數量上來總結的。從質量上看中國論文的成長同樣可觀，在近期公布的2023自然指數年度榜單（Nature Index 2023 Annual Tables）中，中國論文在高質量期刊的論文發表數量及貢獻份額得到了肯定。中國首次超越美國占據自然科學領域的榜首。

02

美國對中國的“引用折扣”

雖然誰都無法否認中國論文的飛速成長與出色成就，但如果切換另一個視角，從中國論文的引用水平來評價，則會挖掘出一些新的信息——有些國家似乎不是很歡迎中國論文。

最近的一項研究表明，美國學界對中國論文的引用水平只有其他國家的一半。也就是說，美國學界更傾向于引用除中國外的其他國家的論文。研究人員將這種現象稱之為“引用折扣”（citation discount）。[1]

如何解釋這種引用折扣，成為了一個大問題。到底是因為中國學者論文本身質量低下，所以美國學界棄而不用；還是美國學界對中國論文存在著某種偏見呢？為了厘清這一點，研究人員對中國論文進行了“質量控制”。

首先，研究人員選擇從化學領域的論文入手分析，因為該領域是中國論文增長最為強勁、表現最為優異的領域之一。研究人員篩選出了在最具影響力的化學期刊上發表過文章的菁英科學家，他們處于同行中的前1%。隨后，研究人員手工收集了這些科學家的人口統計數據，以便教育背景、年齡和性別等特征進行控制。最后，研究人員還使用粗化精確匹配 (CEM) 為這些中國菁英PI的每篇論文都找到質量對等的文章，來校正中國在引用論文時存在的巨大“本土偏見”（home bias）。

通過一系列的“質量控制”操作，我們發現，即便是這些嚴格遴選、修正后的中國論文，美國學界對它們仍然有著高達28%的引用折扣（引用水平低于基準水平28%）。也就是說，美國學界不引用中國論文，跟論文質量本身關系不大。

研究人員還按照中國論文所發期刊的影響因子水平，對論文進行區間分類（類似于期刊分區），對比研究了美國學界對不同質量刊物上的中國論文的引用折扣情況。反而觀察到，中國論文所在刊物的影響因子越高，美國學界對其的引用折扣就更明顯。

按期刊影響因子分區間評估引用折扣水平

資料來源：見參考文獻[1]

如果換一個質量評價角度，按照其他國家（除美國外的國家）對中國論文的引用水平對論文進行區間分類，那么評估出來的引用折扣情況又有不同。但基本上都有明顯的引用折扣現象。

按其他國家引用水平分區間評估引用折扣水平

資料來源：見參考文獻[1]

那么美國對中國以外的國家的引用情況又是如何呢？是否也存在類似的引用折扣情況？研究人員以類似的方式評估了美國學界對其他國家論文的引用折扣水平。分析顯示，除了中國的引用折扣“一枝獨秀”以外，只有加拿大存在稍微的引用折扣。而瑞士、德國等國家，更是出現了“引用溢價”——美國學界似乎對他們的研究青眼有加。

各個國家的引用折扣情況

資料來源：見參考文獻[1]

03

中美學術暗溝與中國戰略

研究人員一開始推測，美國學界的這種引用折扣現象可能是一種對中國論文的不信任。這種不信任來源于中國論文相對頻繁的撤稿消息。由于不信任，所以避免引用它們，即便它看上去同樣富有研究價值。但后續的研究證明，這一看法也缺乏說服力。因為在撤稿多發的領域與撤稿不那么頻發的領域，美國學界的引用折扣都“一視同仁”地存在。

另一種解釋，則是美國學界可能對中國研究人員抱有某種敵意。這個解釋放在中國國籍、為中國工作的研究人員身上或許是合理的，但在中國之外的其他國家從事研究的中文姓名PI也遭遇了類似的引用折扣 。

還有一種解釋認為，有可能是中國研究人員專注于美國學界不太涉足的子領域。領域不同，引用自然就少了。但研究人員通過建模測算后，這一解釋也遭到了否定。

最后，問題在海外華人學者群體上找到了突破口。研究人員發現，如果PI本身在美國積累有良好的學界人際關系網絡，那么他將至少部分克服引用折扣現象。比如，那些在美國接受過學術培訓的中國研究人員，其引用折扣將減半。更有意思的是，美籍華裔學者也幾乎沒有引用折扣的現象。

這似乎說明，美籍華裔學者在中國研究傳播到美國的過程中發揮了積極作用。反過來看，這似乎也表明了：中國研究人員可以通過人際關系網絡接觸到美籍華裔研究人員，但仍少于跟美國學者實現直接的學術溝通。因此，美籍華人學者以及具有旅美背景的學者構成了中美學術溝通的重要橋梁。

在過去的十年中，中國通過資助學生出國攻讀研究生不斷擴大全球范圍內的學術合作與交流。此外，中國也資助研究人員在發達國家短期逗留，以促進中國學者參與國際學術合作。中國參加國際會議的人數幾乎飆升了八倍。而從1955年到2009年當選的中國科學院院士中，擁有海外學位的科學家占到了總人數的37%。

按照這種分析，跨國之間的學術合作實際上比通常想象的要更加困難、復雜。而所謂的引用折扣現象，似乎表明中美之間存在著一條藏在暗處的鴻溝。中國長期以來輸出的大量留學人才，為中美之間的學術交流架起了橋梁，成為這道暗溝之上的通衢大道。這些華人學者群體也為中國科研的進步，作出了巨大貢獻。

在另一篇研究華人學者對華學術貢獻的論文中，研究人員發現中國籍學者傾向于引用有華人學者參與的別國論文。研究人員認為，這說明了華人學者群體構成了其他國家研究向中國發揮影響的重要渠道。通過這一渠道，華人學者為中國在2000年至2015年間的科研發展做出了貢獻。[2]

研究人員最后指出，美國學界對中國的引用折扣在過去的二十年里都相當穩定。而自特朗普政府以來中美學界合作的降溫以及新冠疫情所導致大規模學術活動的停擺，則有可能會進一步鞏固這種引用折扣現象。

今日會晤，一叢荷花點綴席間，意味深長。我們有理由相信，中美兩國在未來發展中，如果能夠克服“引用折扣”這一暗溝，攜手推進科研發展，對于兩國而言都將是一件大好事。

參考文獻：

[1] https://cep.lse.ac.uk/pubs/download/dp1904.pdf

[2] https://www.nber.org/papers/w27169