基金委管理科學部第5期應急研究項目開始申請

　　一、項目類型和意義說明

　　為對經濟、科技、社會發展中出現的一些重大管理問題快速做出反應，為黨和政府高層科學決策及時提供政策建議，國家自然科學基金委員會特別設立了管理科學部主任基金應急科學研究專款項目(以下簡稱“應急研究項目”)，主要資助在已有相關科學理論基礎上、運用扎實的科學方法開展關于國家宏觀管理及發展戰略中急需解決的重要和關鍵性問題的研究，以及與之相關的經濟、科技與社會發展實踐中的“熱點”與 “難點”問題的研究。

　　設立應急研究項目的目的是為黨和政府高層科學決策及時提供政策建議及其科學基礎。根據學部對于應急研究項目的一貫指導思想，應急研究項目應從“探討理論基礎、評介國外經驗、完善總體框架、分析實施難點”四個主要方面對政府決策進行支持性研究;研究成果要具有針對性、及時性和可行性;所提出的政策建議應當是技術上可能、經濟上合理、法律上允許、操作上可執行、進度上可實現、政治上能為有關各方所接受，以盡量減少實施過程中的阻力;研究方法要求注重科學方法的應用和實際數據/資料/案例的支撐，切忌空洞的討論和沒有實證根據的結論。應急研究項目的承擔者應當是在相關研究領域已具有深厚學術成果和數據/資料/案例的積累、能夠在短時間內取得具有實際應用價值成果的專家;在同等條件下，主持完成過相關領域國家自然科學基金項目的學者將得到優先考慮。應急研究項目的研究成果最終體現為政策建議報告、媒體報道、研究報告、專著及學術論文等形式。

　　應急研究項目實行滾動立項，全年接受項目建議。歡迎國內外各領域專家和國家宏觀管理部門從國家戰略高度提出具體的項目建議。項目建議書應針對立項課題的國家現實需求、迫切性與必要性、國內外研究進展、主要研究方向和研究內容、預期研究目標和政策效果等提出明確具體的觀點、證據和建議，并對國內現有研究基礎和研究隊伍進行分析。應急研究項目立項建議書請寄至：北京市海淀區雙清路83號國家自然科學基金委員會管理科學部 方德斌，郵編：100085，電話：010-62326660，電子版請發至應急研究項目專用電子信箱：yjyj@mail.nsfc.gov.cn。

　　二、2013年第5期應急研究項目《中國(上海)自由貿易試驗區發展機制與配套政策研究》申請指南

　　根據專家提出的項目建議書和實際宏觀管理部門有關專家咨詢意見，管理科學部決定設立2013年第5期應急研究項目《中國(上海)自由貿易區發展機制與配套政策研究》，從即日起向全國公開進行課題招標。

　　2013年3月底，國務院總理李克強考察了上海浦東的外高橋保稅區，表示鼓勵支持上海積極探索，在現有綜合保稅區基礎上，研究如何試點先行在28平方公里內建立一個自由貿易園區，進一步擴大開放，推動完善開放型經濟體制機制。2013年9月 29日，中國(上海)自由貿易試驗區(以下簡稱“上海自貿試驗區”)正式掛牌。

　　建立中國(上海)自由貿易試驗區是黨中央、國務院做出的重大決策，是深入貫徹黨的十八大精神，在新形勢下推進改革開放的重大舉措。

　　根據國務院公布的《中國(上海)自由貿易試驗區總體方案》，自貿試驗區將加快政府職能轉變、擴大投資領域的開放、推進貿易發展方式轉變、深化金融領域的開放創新、完善法制領域的制度保障。與此同時，上海自貿試驗區開放服務業的六個領域，分別為金融服務、航運服務、商貿服務、專業服務、文化服務以及社會服務，涉及18項行業開放。

　　上海自貿試驗區將對離岸金融業務先行先試，這對于培育金融機構和金融人才，提高金融行業的國際競爭力，探索“人民幣國際化”以及推動我國金融業的全面開放具有重要意義。在投資方面，自貿試驗區試行基于負面清單的準入前國民待遇，這一開放的性質雖然仍屬單邊開放措施，但影響深遠。服務業擴大對外開放是上海自貿試驗區有特色且核心的政策安排，如何在區內發展服務業對于我國經濟結構調整和轉型升級具有重要的示范作用。上海打造國際航運中心，最重要的是與國際慣例接軌，如何在船舶航運管理體制、船舶注冊制度、船舶保險、通關制度等方面進一步提升，提高通關效率對于發展航運，促進貿易便利化和貿易發展至關重要。

　　目前上海自貿試驗區的建設存在下列問題：首先，如何以貿易和投資的開放與便利化促進全球價值鏈的健康發展;其次，自貿試驗區內外政策雙軌制蘊含風險，區內區外的法律政策不盡相同，特別是一些開放業務將拓展至上海自貿區以外的范疇，需要各部門加強協調和配合;第三，存在金融風險，熱錢可能通過上海自貿試驗區沖擊境內市場。第四，上海自貿試驗區的總體方案雖然已經發布，但是細則還沒有完全公布。外資準入負面清單的質量有待進一步改進。作為我國新時期改革開放的“試驗區”，其發展戰略需要我們從改革開放頂層設計的高度進行把握，并結合我國和上海自貿試驗區實際，評估相關政策可能帶來的影響，通過上海自貿試驗區產生一批可推廣可復制的經驗，并向區外乃至全國進行推廣。

　　建設中國(上海)自貿試驗區是一個全新的研究課題，重大而且急迫。本應急項目的主要研究內容包括如下幾個方面(課題)：

　　(一)中國(上海)自貿試驗區的制度創新和政府職能轉變

　　中國(上海)自由貿易試驗區總體方案及試驗區的功能建設要求率先實施以轉變政府職能為核心的行政管理體制改革，探索建立與國際高標準投資和貿易規則體系相適應的行政管理體系。政府職能轉變的邊際均衡點是界定政府與市場的最優邊界，要根據中國的國情及發展現狀、發展階段、發展要求，設定邊際均衡點，以適應自貿試驗區的發展需要。探討如何建立符合試驗區發展需要的行政法規制度及對原有相關行政法規的調整，以及通過地方立法建立與試點要求相適應的試驗區管理制度。以自貿試驗區建設為契機，通過創新性、前瞻性設計、加快政府職能轉變，形成可復制、可推廣的經驗，為全國提供一個成功的改革樣本。

　　(二)中國(上海)自貿試驗區國際直接投資政策研究

　　分析“負面清單(2013版)”與其他法律法規的協調性和關聯性。分析“負面清單”在外資投資管理體制中的地位和作用;負面清單的設計及其對外商直接投資的影響;評估負面清單管理模式對新興產業發展的影響;準入前國民待遇對外商直接投資的影響;實施負面清單和準入前國民待遇對國內產業和企業的影響分析;如何擴大服務業對外資開放。開展促進自貿試驗區內企業對外投資的政策研究。

　　(三)離岸金融的國際比較及發展路徑研究

　　對資本賬戶開放進行國際比較研究，包括：對倫敦、新加坡、東京、紐約等世界金融中心的離岸金融市場進行調研，研究這些金融中心如何實施離岸金融市場和在岸金融市場的分離，如何建立兩者之間的防火墻，分別實施不同的監管和稅收政策;對以開曼群島等“避稅天堂”的離岸金融市場進行調研，分析它們的規制和成功的經驗;對泰國、冰島及塞浦路斯等由離岸金融市場導致的金融危機進行比較研究，分析開設離岸金融市場的風險。在國際比較研究的基礎上，結合我國和上海市的實際，探索我國離岸金融的發展路徑和具體的政策建議。

　　(四)中國(上海)自貿試驗區服務業開放政策與影響研究

　　中國(上海)自貿試驗區現有服務業開放政策的水平測度與效應評估，包括：服務業市場準入條件的評估、服務業開放的效應分析、服務業開放政策創新的特點及實施效果。上海自貿試驗區未來服務業開放政策的調整方向，包括：如何在市場開放承諾的基礎上增加國民待遇承諾、如何進一步擴大服務業開放的廣度與深度、服務貿易深度自由化面臨哪些制度性難題、如何完善服務貿易緊急保障措施機制、如何通過服務業開放提升中國在全球貿易增加值鏈上的地位。

　　(五)中國(上海)自貿試驗區貿易模式轉型與貿易便利化研究

　　開展現有方案對我國港口貿易的影響評估;現有自由港成功案例分析(如香港和新加坡)及其對上海自貿試驗區的啟示;根據貿易便利化的標準模板，引導上海自貿試驗區區貿易便利化措施的實施;自貿試驗區“一線放開”是首次嘗試，提高了貿易便利化。研究如何完善“一線放開、二線高效安全管住”監管模式，促進貿易轉型發展。在新型海關監管模式下，能夠形成哪些貿易模式，以及產業集聚。研究如何制定針對物流企業的具體措施，以提高物流企業效率和競爭力;簡化試驗區通關手續對我國貨物貿易增長的貢獻分析;跨境電子商務對國際貿易的影響研究。

　　(六)促進中國(上海)自貿試驗區發展的相關保障體制與政策體系

　　自貿試驗區的順利建設和發展需要一整套全新的保障體制和政策法規。研究探索在服務業擴大開放、實施準入前國民待遇和負面清單管理模式等方面深化改革試點的法制問題;開展試驗區相配套的稅收政策研究，包括離岸業務的稅收政策，企業營業稅、增值稅、所得稅等稅收政策以及相配套的財政政策，分析相關政策的預期效果。形成試點過程中的制度、法制保障體系。建立和完善自貿試驗區的管理規則體系。

　　特別注意：應急研究項目定位于政策研究，強調應用管理理論和科學方法，運用有效的數據支撐，加強與實際管理部門的結合，在長期學術研究成果積累的基礎上，針對項目指南提出的研究專題，快速提出科學、可靠的研究結論和可行的政策建議。因此，申請書的撰寫必須突出政策研究的特色，在相關背景和文獻回顧的基礎上，明確研究問題;在提出政策建議、產生政策影響、解決實際問題等方面提出明確目標，同時說明支撐政策研究的邏輯思路、理論方法和數據來源。應急研究中期檢查和結題驗收也將以政策報告作為評價的重點，最終形成的研究報告應圍繞所形成的政策報告進行撰寫，具體內容應包括：提出的政策報告或建議，支撐政策結論和建議的理論、方法、數據、邏輯等。

　　特別要求：1.申請者一般應有扎實的相關數據和實際背景資料基礎;2.申請者必須在相關科學問題研究方面，具備承擔過國家自然科學基金課題、或承擔過政府有關部門委托相關課題的扎實前期研究基礎。請在申請書中明示以上相關信息。

　　三、申請程序和時間安排

　　申請者注意事項：

　　1. 申請者可以根據自身的研究工作基礎和資源條件，針對本期應急研究項目主題《中國(上海)自由貿易區發展機制與配套政策研究》以及上述提出的研究專題，選擇獨到的視角和方向，設計研究題目、研究目標和研究內容。

　　2. 鼓勵并優先資助團隊整體申請應急項目。即要求申請者將本應急項目作為一個整體來申請：確定項目總負責人及分課題負責人以及分工情況(務必同時附上“承諾書”);分別提交項目總體申請書和各分課題申請書。對不能組織團隊整體申請，但在本期《申請指南》中某一課題確有研究優勢的單份申請也有可能獲得資助，該申請獲準立項后申請者將歸入整個項目團隊。

　　3. 管理科學部將采取項目總負責人承擔本項目研究形式，由總負責人組織團隊進行研究。并由總負責人參加答辯，總負責人不按時參加答辯，則視為自動放棄申請。經答辯，管理科學部計劃擇優資助一個團隊(評審專家評議后可能會擇優組合團隊)，下設6個左右分課題，每個分課題的平均資助強度為15-20萬元，總負責人課題資助強度為25-30萬。

　　4. 本期應急研究項目鼓勵研究者與實際管理部門工作人員聯合申請開展研究，所有參與人員必須加蓋所在單位公章。

　　5. 研究期限定為10個月(2013年12月-2014年9月)，項目啟動5個月后進行中期檢查與階段成果的交流。

　　請擬申請項目的專家到基金委網站在線填寫2013年度申請書，申請代碼填寫G03，并在“資助類別”填寫“專項基金項目”;“亞類說明”填寫“科學部主任基金”;“附注說明”填寫“應急科學研究專款項目”;正文部分按照面上項目申請書撰寫提綱撰寫。

　　課題申請書的電子版務必在2013年11月18日-22日期間由各依托單位科研管理部門通過ISIS系統上傳并確認，同時發送至應急研究項目專用電子信箱：yjyj@mail.nsfc.gov.cn(請在主題欄注明依托單位名稱和申請人姓名);紙質版(一份)應在2013年11月22日前(以收寄郵戳為準)通過EMS郵寄至管理科學部 方德斌(北京市海淀區雙清路83號 國家自然科學基金委員會管理科學部，郵編：100085)。兩個版本均到達方視為申請有效。

　　管理科學部將組織專家進行評審，對通過評審決定資助的項目會在12月5日前通知申請人，未獲得資助的項目不再另行通知。