李曙光何傳啟：科研誠信入教材補科學道德短板

　　由國家自然科學基金委員會組織編譯的《科研誠信》一書，將成為眾多高校科研誠信課程的教科書，第一版印刷定數就突破了3萬冊。這本書詳細討論了師生關系、署名與同行評議、合作研究、科學記錄保存等科學道德規范的細節問題，與人體在生物醫學實驗中的應用等科學倫理問題。

　　何傳啟：任何一個剛開始從事科研工作的人，都會面臨很多困惑。例如，怎樣才算是一名合格的科學家?如何處理實驗數據?如何對待科學中的不同學派?論文如何署名?怎樣看待合作研究中的成果分配問題?怎么處理科學研究中的錯誤和疏忽?這些都是很具體的科學道德規范問題，是任何一個科學家都會面臨的問題。

　　就科學家而言，科研規范可以看作是科學研究這個行業的“行規”。雖然這個行業沒有從業資格考試，但是進入這個行業，必須遵守它的道德準則、規范和規則。對初入科研領域的人來說，也有一個學習過程。很多發達國家都開設了科研誠信相關課程，甚至是門必修課。但在我國，科學道德規范缺乏系統全面的培養和教育，還處于“言傳身教”的方式。現在，科學與社會的關系越來越復雜，科研成果與經濟利益聯系越來越緊密，實用性的科學研究越來越呈現出產業化的趨勢，從事科研活動的人員大規模增加，在這種情況下，簡單地依靠“口耳相傳”的方式來傳授科研道德和科研規范顯然是不夠的。

　　李曙光：違反科學道德的行為，也有輕重之分。比如實驗數據、過程的造假、抄襲，公式、數據的剽竊，虛構、夸大研究者身份信息等，這些行為顯然是為達到某種目的有意識地違反科學道德的行為，我的觀點是必須嚴懲。但也應該看到，也有一些違反科學道德或學術規范的行為，是對科研程序、規范不了解、不熟悉、不掌握造成的。我是國家自然科學基金委員會監督委員會的成員，在這些年的工作過程中，發現主要有兩個方面的問題。

　　一是中英文一稿兩投。這是過去幾年我們遇到的比較多的投訴問題。應該說，過去(如上世紀90年代)這類問題一般并不按違反科學道德問題處理。那時有些科技工作者認為，中英文針對不同的讀者對象，都是自己做的工作，應該不算違反科學道德。但是近些年隨著知識產權保護和版權意識的增強，科技工作者也已了解到，這樣做是違規的。科技期刊有版權制度，它們都明確規定投稿的論文必須是“以前沒有發表，也不打算向其他期刊投稿”的論文。因此，近年來這類問題都當做一稿兩投處理。

　　二是英文論文的文字抄襲問題。由于英語不是我們的母語，多數中國科技工作者難以寫出達到出版標準的英文。因此寫論文之前，必然要閱讀很多同類文獻，學習人家的行文。但難免有人不能將其融會貫通成自己的語言，覺得反正實驗和數據是我自己的，文字借用一下無妨，便整句甚至整段抄錄別人文字。但對于任何文章來說(包括科研論文)，文字寫作也是一種腦力勞動，文章的詞句是其勞動成果。因此，文字抄襲也被視為剽竊行為。通常只要連續三句話一字不差抄襲它文，即可確定為文字抄襲——即使是具有共性的科學背景介紹，如何表達得準確、易懂、有吸引力，也是思維的成果，一字不變的抄襲也是不允許的。

　　李曙光：還有一個問題需要關注，那就是“隱形剽竊”。這是一個什么概念呢?有些科學研究的思想或方法是別人提供的，但提供方沒有相關文字發表，如可能是沙龍時幾個人思想火花的碰撞結果，或是與他人討論中別人提出的建議或想法。只要這些思想對該研究起到了重要作用，我認為作為一個誠實的科學家，就應該在論文中有所體現。如果對此只字不提，就是對別人科學思想的“隱形剽竊”。

　　至于在審稿或基金項目評審過程中，惡意“槍斃”或拖延別人論文的發表，但卻竊取別人有價值思想寫類似文章搶先發表，則是更惡劣的“隱形剽竊”。因為這個原因科學家之間交惡、纏斗不清不是沒有先例。“隱形剽竊”由于沒有文字證據，難于處理，但在同行中會嚴重敗壞剽竊者的聲譽。

　　雖然科學技術研究已經成為社會分工的一部分，也是一種職業，但社會和公眾對于科技工作者的道德要求是比較高的，因為科技工作者應該是一些追求真理的人。我經常教育我的學生說，在你的論文中實事求是地說出思想的來源，并不會降低別人對你的評價，這是你對別人的尊重，也是對自己的尊重。功利一些說，這樣的問題只要出現一次，或許你的聲譽就毀了，可能沒人愿意再和你討論問題，甚至不再信任你。科學家的聲譽是無形的，但又是實實在在的。

　　李曙光：根據違反科學道德規范行為程度的不同，處罰的力度也是不同的，比如口頭警告、書面警告、通報、撤銷項目、停止若干年申請資格等處罰。

　　但是應該看到，總體而言，我國科技界對于違反科學道德規范行為的處罰還是比較輕的，違規成本較低。而在國外，特別是發達國家，違反科學道德規范的成本是比較高的。一旦被揭發并被證實，就可能影響其后半生的科研。而我們，往往是領導找談話，內部通報處理一下就完了，特別是不愿意讓事件公開化，這也導致了公眾的不滿。很多違反科學道德規范的行為被揭發以后，往往就悄無聲息了，似乎沒有嚴肅處理。

　　中國現在的科研道德違規事件處理程序一般是：是否違規由相應的學術委員會來調查、認定，但如何處理是由政務部門來決定的。一般政務部門都是出于好心，往往要考慮穩定、科技工作者個人將來的發展等問題，因此傾向于“內部解決”，不要搞得當事人抬不起頭來，因此，只是實驗室、系里通報一下就完了。

　　我認為對于造假，數據剽竊、抄襲這種惡意的違規行為，就應該處理公開化!這并不是針對某個人、某件事，而是通過這種方式警告后來者。我們常說殺雞給猴看，“內部解決”是“雞”殺了，“猴”卻沒看到，沒有達到教育眾人的作用。違規成本過低就不能有效遏制違反科學道德規范的事。

　　何傳啟：美國對于科研道德和科研規范的教育是非常重視的。早在上世紀80年代，美國科學院就開始對科研誠信和科研規范的教育進行研究。1995年，我在中國駐美國大使館科技處工作時，看到美國科學院在科研誠信和科研教育方面出版了一些教材，我曾經翻譯過它的一本書——《怎樣當一名科學家：科學研究中的負責行為》。美國對于學生的科研道德和科研規范的教育做得非常細致，除了將科研道德和科研規范的內容納入新生手冊外，這些內容在學校網站和圖書館網站上都有明顯體現。在美國一些大學，科研道德和科研規范作為專門的課程來學習，一般采取案例教學和學生參與課堂討論的形式；此外，還有關于科技道德的專題研討會、非正式的學術討論會和學術交流活動等。有些做法類似于我國大學的自然辯證法課程，但是自然辯證法更著重于科研方法的教育，較少涉及科研道德和科研規范的教育。

　　我認為對于科研道德和科研誠信方面的教育，在大學三年級時引入最為合適。因為在一般的大學，學生會在三年級開始學習專業課、進入實驗室等，很多學生是從這個時候開始與未來的科研方向產生關聯的。如果從最初接觸科研活動就重視科研道德和科研規范的教育，那將會對一個人產生終身的影響。目前我國引進了一些美國有關科研道德和科研規范的書籍，有些學校為研究生開設了科研道德的有關課程，但國內還沒有編纂過這方面的教材，希望我國的科學家和教育家能夠重視這個問題。科研道德教育，要從預防抓起，使科研工作的“入門者”從起步階段就為自己的科研生涯奠定誠信和責任的基礎。

　　美國科學院認為：科研事業以誠信為基礎，科學家相信其他科學家的研究結果是可靠的，社會相信這些研究結果精確而無偏見地描述世界。如果我們的大學生能夠具有高水平的科研道德，那么，中國社會將會具有高水平的職業規范，這將是中國走向成功的重要基礎。

　　李曙光：我認為，科學道德規范的培養要融合到整個教育進程中。我的基本觀點是，科學道德規范是道德品質的一個方面，其本身是一個誠信問題。這需要從小開始培養。我在大學教書，這些年來學生中暴露的問題比較多：如考試抄襲，宿舍里不能互相照顧、衛生差，容易沉溺于網絡……如果一個人從小就沒有責任感、缺乏自我約束、沒有集體意識、不能互相包容，到了做研究的時候，你告訴他要遵守科學道德規范，他聽得進去嗎?一個學生經常考試作弊，到了做研究寫論文時，你告訴他要尊重知識產權、不能抄襲數據，他做得到嗎?

　　現在我們教育學生遵守科學道德規范，更多的是靠闡明利害關系，這當然是必要的，但這是治標不治本的方法。最根本的說，還是應該從小樹立誠信意識。